当前位置:理财规划师基础知识题库>第八章理财规划师的工作流程和工作要求题库

问题:

[多选] 理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构,在合伙的情况下,理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括()。

地址。邮政编码。联系电话、传真和电子信箱。代表合伙人(负责人)的姓名。代表合伙人(负责人)的收入。

问题:

[多选] 理财规划服务中,客户的权利有()。

要求理财规划师所在机构提供书面理财计划。要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行。要求理财规划师及所在机构保密。要求理财规划师对资产收益做出承诺。依据合同约定得到理财规划服务的权利。

问题:

[多选] 理财规划服务中,客户的义务有()。

提供真实信息。配合理财规划师制定理财计划。配合理财规划师执行理财计划。依据合同约定交纳理财服务费。依据合同约定得到理财规划服务。

问题:

[多选] 理财规划服务合同的违约责任规定()。

理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿。理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿。对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并退还已经交纳的费用。对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并不退还已经交纳的费用。理财规划师所在机构如未全面履行合同约定的保密义务,则客户有权要求赔偿。

问题:

[判断题] 理财规划合同宜采用书面形式,而不宜采用默示形式和口头形式。()

正确。错误。

问题:

[判断题] "鉴于条款"是合同的必备条款,合同中设"鉴于条款"有利于清楚地表明双方的签约目的,在发生纠纷时,"鉴于条款"还可用以探究当事人的真实意思表示。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 如"鉴于条款"与主文的内容相抵触,则以"鉴于条款"的内容为准。()

正确。错误。