问题:
[单选] 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。
A.暂停其从业资格6个月至12个月。B.予以训诫,并暂停其从业资格l2个月。C.撤销其从业资格。D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
问题:
[单选] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
A.2007年4月20日。B.2007年7月4日。C.2008年4月30日。D.2008年6月1日。
问题:
[多选] 期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()
A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的。B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的。C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。D.以个人或者他人名义参与期货交易的。
问题:
[多选] 期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格。B.训诫。C.公开谴责。D.暂停从业资格。
问题:
[判断题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,对申诉决定不服的,可向人民法院提起诉讼。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
正确。错误。
问题:
[单选] 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
必须遵守。可以遵守。参照遵守。视具体情况遵守。
问题:
[单选] 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是()。
公安机关。中国证监会。各级法院。中国期货业协会。
问题:
[单选] 期货业务辅助人员及其它人员()遵守《期货从业人员行为准则》。
应该。可以。自己决定。由中国证监会视情况决定是否。