当前位置:期货法律法规题库>期货公司管理办法题库

问题:

[单选] 下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。

期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺。期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员。

问题:

[单选] 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。

期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。

问题:

[单选] 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是()。

审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度。审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度。制定期货公司的业务规则。期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权。

问题:

[单选] 期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。

期货协会。中国证监会派出机构。董事会。总经理。

问题:

[单选] 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

相同部门的不同人员分开办理。不同部门和人员分开办理。所有部门统一办理。相同部门的人员统一办理。

问题:

[单选] 客户以书面方式下达交易指令的,应当填写()。

期货经纪合同。书面交易指令单。风险责任承担书。授权委托书。

问题:

[单选] 投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须()。

以适当的方式保存该交易指令。同步录音。代投资者填写书面交易指令单。事后得到投资者书面确认。

问题:

[单选] 客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照()方式确认。

中国期货业协会规定的。期货交易所规定的。期货公司规定的。期货经纪合同约定的。

问题:

[单选] 下列关于交易,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是()。

期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

问题:

[单选] 期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

自有资金。客户保证金。客户资金。风险准备金。