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当前位置:期货法律法规题库>
期货公司管理办法题库
问题:
[多选] 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营。C.非法干预期货公司经营管理活动。D.股东未按照出资比例行使表决权。
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案,并履行信息披露义务。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,一部分存放在期货公司的自有资金账户内,而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司解聘会计师事务所的,无须说明理由。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。()
正确。错误。
参考答案
问题:
[判断题] 未经中国证监会批准,任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权;该股权在转让之前,具有表决.权、分红权。()
正确。错误。
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