当前位置:证券投资分析题库>第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库

问题:

[判断题] 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()

A . 正确
B . 错误

根据企业国有产权无偿划转的有关规定,下列选项中,企业国有产权不得实施无偿划转的情形有()。 正确。 错误。 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构实收资本不得低于1000万元。() 正确。 错误。 工程监理企业资质证书的有效期为()。 正确。 错误。 证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。() 正确。 错误。 根据《合伙企业法》的规定,当合伙企业的财产不足以清偿其债务时,下列人员中,应对合伙企业的债务承担连带责任的有()。 正确。 错误。 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()
参考答案:

  参考解析

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》对资格原则、诚信原则、回避原则、披露原则、“防火墙”原则、惩处原则的具体措施做了明细说明。本题题干是回避原则适用于《通知》第3条所列举的有利害冲突场合的具体情形。

在线 客服