当前位置:反洗钱考试题库>反洗钱现场检查和反洗钱调查题库

问题:

[多选] 关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是。

A . A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B . B.封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C . C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
D . D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

持票人应当自收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明之日起()日内,将被拒绝事由书面通知其前手;其前手应当自收到通知之日起3日内书面通知其再前手。持票人也可以同时向各汇票债务人发出书面通知。 A、1。 B、3。 C、5。 D、10。 实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料? A.账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料。 B.交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。 C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。 D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。 保险经纪人代表投保人完成投保后,应当按照委托合同的约定,跟踪客户需求的变化,做好后续工作。包括() ①在保险期届满之前及时通知客户续保,并按照客户要求办理续保事宜; ②如果客户提出退保,应提醒客户注意保单中有关退保的条款、退保可能引致的财务损失以及退保后所面临的保单保障范围内的风险; ③如果客户决定退保,应按照客户的要求为其办理有关事项; ④如果客户提出更换保险公司,应为客户做好退保和投保之间的衔接事宜。 ②③④。 ①③④。 ①②③④。 ①②③。 见票后定期付款的汇票,自到期日起()日内向承兑人提示付款。 A、10日。 B、一个月。 C、三个月。 D、半年。 保险代理人除了在执业前取得法定资格之外,以下体现了保险专业代理人“专业胜任”规范的是(): ①在实践过程中有意识地检验自己的知识水平和结构,做出合乎实际的自我评价,发扬优点,改正错误; ②参加中国人身保险从业人员资格考试项目,努力取得各类资格; ③参加北京某大学的保险专业硕士研究生在职学习; ④在与客户见面时主动出示相关执业证件。 ③④。 ①②④。 ①②③④。 ①②③。 关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是。
参考答案:

  参考解析

本题暂无解析

相关题目:

在线 客服