当前位置:证券发行与承销题库>第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库

问题:

[多选] 保荐机构在进行持续督导时,要承担下列()工作。

A . A.防止关联方违规占用发行人资源
B . B.防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C . C.关注发行人募集资金的专户存储
D . D.保障关联交易的公允性和合规性

下列选项中不属于制定技术方案原则的是()。 根据数据流量。 结合信息处理的特点。 技术方案的经济最佳性。 根据企业网点的地理分布情况。 各种测验中的客观题包括()。 A.选择题。 B.填空题。 C.是非题。 D.论文题。 E.匹配题。 M企业经营某国际顶级品牌,所有商品都由本企业知名设计师设计,样式独一无二,虽然价格十分昂贵,但是销售收入十分可观。M企业的核心竞争力源自()。 人力资源。 价格观。 设备状况。 信息系统。 认知学习理论认为()。 A.学习是主动地在头脑内部构造认知结构的过程。 B.学习是通过顿悟与理解获得期待。 C.学习是获得习惯的过程。 D.学习是引起外部行为的变化过程。 E.学习依赖于原有的认知结构和当前的刺激情境。 在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项做出承诺。 A.有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定。 B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实。 C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理。 D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责。 保荐机构在进行持续督导时,要承担下列()工作。
参考答案:

  参考解析

保荐机构在进行持续督导时,主要承担下列工作:
(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;
(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;
(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;
(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

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