当前位置:司法卷三题库>证券法题库

问题:

[多选] 下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是:()

A . 基金份额持有人大会由基金托管人召集
B . 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
C . 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开
D . 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开

甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?() 客户乙要求买人某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币。 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码。 某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售。 甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用。 下列有关上市公司收购说法正确的是:() 甲持有常春上市公司已发行股份的10%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%,应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票。 乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时,如乙欲继续进行收购,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 丙在收购要约中约定的收购期限为50日。 丁公司收购飞天公司的行为完成后,丁公司与飞天公司合并,飞天公司解散。 下列信息在未公开前,属于内幕信息的是:() 公司的一位监事发生变更。 公司在欧盟签订重要合同,获得大客户订单,公司今年的效益将非常利好。 公司正在同某上市公司洽谈收购的事宜。 公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分,售价35万元。 某公司申请公开发行新股,国务院证券监督管理机构核准了其申请,公司发行了股票,但是未上市交易,国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定,以下说法正确的是:() 国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定。 该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。 保荐人有过错的,应当与发行人承担连带责任。 发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。 某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?() 上一次公开发行的公司债券尚未募足。 上一次公开发行的公司债券,不按照债券募集办法上的期限支付本息,但在申请本次发行时本息已经全部付清。 擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途。 如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%。 下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是:()
参考答案:

  参考解析

考查基金份额持有人大会的基本规则。A选项说法错误,B选项说法正确。一般是基金管理人召集,代表1/10以上的基金份额持有人有权利自行召集。法律依据为《证券投资基金法》第84条规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集。该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第86条规定,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。D选项说法正确。法律依据为该法第87条规定,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

在线 客服