当前位置:资格考试>基金从业资格证证券投资基金

问题:

[单选] 中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。

A . 依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B . 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C . 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D . 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

下列关于投资基金国际化的产生与发展,说法错误的是( )。 投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的。 投资基金进行跨境投资、销售或管理,被称为投资基金国际化。 从20世纪90年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。 从20世纪80年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外投资。 基金管理公司和证券公司。 保险公司和证券公司。 商业银行和保险公司。 商业银行和证券公司。 中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于( )人民币的等值可自由兑换货币。 2亿元。 3亿元。 1亿元。 4亿元。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 建立有效的投资流程和投资授权制度。 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。 加强从业人员的岗前教育。 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。 销售合规性风险。 投资合规性风险。 信息披露合规性风险。 反洗钱合规性风险。 中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。
参考答案:

  参考解析

考察基金管理公司市场准入中外合资基金管理公司境外股东的条件。实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。

在线 客服