当前位置:个人理财题库>第七章个人理财业务相关法律法规题库

问题:

[单选] 根据代理权产生的根据不同而将代理分类,不包含()。

委托代理。法定代理。合同代理。指定代理。

问题:

[单选] 经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在()交易。

商业银行。证券公司。基金公司。证券交易所。

问题:

[单选] 下列关于某上市公司的信息中,不属于内幕信息的是()。

公司计划将再融资。公司为其关联公司提供了巨额债务担保。公司的计划中的收购方案。公司董事长因病在医院去世。

问题:

[单选] 依照法律规定,证券投资基金应当公开披露的基金信息不包括()。

基金资产净值、基金份额净值。基金份额申购、赎回价格。基金份额上市交易公告书。基金投资策略报告。

问题:

[多选] 按照法律规定,有权对商业银行的个人储蓄存款和单位存款查询、冻结、扣划的单位为()。

人民法院。住房公积金管理部门。国家安全机关。税务机关。有债务纠纷的金融机构。

问题:

[多选] 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。

未经客户委托,擅自为客户买卖证券。传播、提供虚假或者误导投资者的信息。挪用公款进行大规模的证券买卖。不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件。为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。

问题:

[多选] 保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()的行为。

欺骗保险人、投保人或受益人。隐瞒与保险合同有关的重要情况。阻碍投保人履行《保险法》规定的如实告知义务,或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务。承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益。利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同。

问题:

[多选] 商业银行境外理财投资,应委托具有托管业务资格的境内商业银行作为托管人进行投资,托管人应当履行的职责包括()。

为商业银行按理财计划开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户。监督商业银行资金运作,及时向外汇局报告其违规违法的行为。按规定办理国际收支统计申报。保存商业银行的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料不少于20年。协助外汇局监察商业银行资金的境外运用情况。

问题:

[多选] 个人外汇储蓄账户资金境内划转,符合规定办理的是()。

本人账户间资金划转,凭有效身份证件办理。个人与其直系亲属账户间资金划转,凭双方身份证件办理。本人外汇结算账户与外汇储蓄账户间资金可以划转,但外汇储蓄账户向外汇结算账户的划款限于当日的对外支付,划转后可以结汇。个人外汇提取现钞当日累计等值1万美元以下的,可以在银行直接办理。个人向外汇储蓄账户存入外币现钞,当日累计1万元以下的,可以在银行直接办理。

问题:

[多选] 保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()行为。

隐瞒与保险合同有关的重要情况。以本机构名义进行保险产品宣传。阻碍投保人履行《保险法》规定的如实告知义务,或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务。承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益。利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同。