当前位置:证券发行与承销题库>第九章债券的发行与承销题库

问题:

[多选] 有下列()情形之一的,受托机构职责终止。

A、被依法取消受托机构资格。B、被资产支持证券持有人大会解任。C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。D、受托机构辞任。

问题:

[多选] 资产支持证券名称应与()名称有显著区别。

A、发起机构。B、受托机构。C、贷款服务机构。D、资金保管机构。

问题:

[多选] 商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

A、核心资本充足率不低于8%。B、最近3年连续盈利。C、贷款损失准备计提充足。D、最近2年没有重大违法、违规行为。

问题:

[多选] 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。

A、金融债券发行申请报告。B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告。C、金融债券发行办法。D、承销协议。

问题:

[多选] 企业发行企业债券必须符合的条件是()。

A、企业规模达到国家规定的要求。B、企业财务会计制度符合国家规定。C、企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利。D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值。

问题:

[多选] 企业债券筹集的资金不得用于()。

A、房地产买卖。B、本企业的生产经营。C、股票买卖。D、弥补亏损。

问题:

[多选] 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合()。

A、具有较高的同质性。B、能够产生可预测的现金流收入。C、年收益率达到5%以上。D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定。

问题:

[多选] 公司债券上市交易后,发行人有()情形之一的,证券交易所对该债券停牌。

A、公司最近3年连续亏损。B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件。C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。D、未按照债券募集办法履行义务。

问题:

[多选] 公司债券出现()时,由证券交易所终止该债券上市。

A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的。B、公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的。C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的。D、公司经营困难,被要求限制整改的。

问题:

[多选] 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是()。

A、债权债务关系确立并登记完毕。B、发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为。C、实际发行额不少于人民币5亿元。D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%。