当前位置:证券发行与承销题库>第一章证券经营机构的投资银行业务题库

问题:

[判断题] 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查。但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段,其后为持续督导阶段。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()

正确。错误。