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问题:

[单选,案例分析题] 宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的净资本是()万元。

A.4100。5100。3900。4000。

问题:

[多选,案例分析题] 宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的情况符合风险监管指标的有()。

A.净资本最低限额。净资本占客户权益总额的比例。净资本与净资产的比例。净资本按照营业部数量平均结算额。

问题:

[多选] 信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,根据其财务报表,其负债为2亿元,净资产达到1.5亿元,净资本达到6000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件,下列说法中,正确的是()。

期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合规定。期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%,故符合该规定。从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合该条规定。期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合该条规定。

问题:

[多选] 某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,流动资产与流动负债的比例达到85%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定?()

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此,其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定。

问题:

[多选] 某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,其负债为3亿元,净资产达到1.8亿元,净资本达到8000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定?()

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4%(8000万元/1.8亿元=44.4%),不符合规定。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例达到了167%(3亿元/1.8亿元=167%),因此不符合该规定。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为8000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元(8000万元/6%=13.3亿元),而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元,超过了标准,因此不符合该条规定。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定。

问题:

[多选] 中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列()措施。

向公司出具警示函,并抄送其全体股东。对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平。要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告。责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。