证券公司经营( )中的任何一项,注册资本最低限额均为人民币1亿元。 ["证券经纪","证券自营","证券承销与保荐","证券投资咨询"]
经国务院同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有( )。 ["建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 -","证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强","证券公订监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成","监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高"]
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。 ["8%","10%","15%","20%"]
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市,应当具备的条件有( )。 ["公司股本总额不少于3000万元","公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上:公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的嘲例为l0%以上","股票已公开发行","公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 "]
当上市公司出现下列( )情形的,深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。 ["最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)","最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上","公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责","连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值;连续l20个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股"]
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
- A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
- C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D按对客户融资规模的5%计算风险准备