合规风险评估报告的内容不包括()。 ["报告期合规风险状况的变化情况","报告期合规管理的工作情况","已识别的违规事件和合规缺陷","已采取的或建议采取的纠正措施"]
商业银行在合规负责人离任后的()内,应向银监会报告离任原因等有关情况。 ["三个工作日","五个工作日","十个工作日","十五个工作日"]
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。 ["商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性","商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用","商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性","商业银行合规管理职能的独立性和权威性"]
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行()做起。 ["基层","高层","员工","董事会"]
商业银行合规风险管理的目标不包括()。 ["建立健全合规风险管理框架","实现对合规风险的有效识别和管理","确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时","促进全面风险管理体系建设"]
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。